Web3流通市場投資のコンプライアンスガイド 投資家必読

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Web3流通市場投資のコンプライアンスの道

Web3の投資状況の変化に伴い、流通市場が再び投資家の注目の的となっています。しかし、流通市場への投資は無条件で行えるわけではなく、投資家は関連する法的責任や規制要件を十分に理解する必要があります。本稿では、コンプライアンスの観点から、流通市場への参加における法的境界とリスクの警告について探討し、投資家に実用的な参考を提供します。

投資家の身分とコンプライアンス要件

異なる身分の投資家が直面する規制要件は異なります。アメリカと香港を例に挙げてみましょう:

  • アメリカ:個人投資家であれ機関投資家であれ、トークン、オプション、契約などの製品に投資する場合は、関連する規制機関の規定を遵守する必要があります。暗号資産管理製品に参加する投資家は「適格投資家」でなければならず、管理者は通常RIAまたは免除基金管理者として登録する必要があります。

  • 香港:現在、個人投資家の参加に対して明確な禁止はありませんが、取引プラットフォームは必ず仮想資産取引ライセンスを取得し、小口投資家に対して高リスク商品を推奨してはならない。

投資家は自身の身分に応じて適切な投資パスを選択することをお勧めします:

  1. 個人投資家:優先的に当地のライセンスを持つ取引プラットフォームを使用し、実名登録を行う。
  2. ファミリーオフィス/小型ファンド:特定の地域でSPVまたはファンド構造を設立することで、身分の分離とコンプライアンスの操作が容易になります。
  3. 構造化ファンドの参加者:運営者が関連ライセンスを保有しているか確認し、違法私募への参加を避けるべきです。

! 【Web3のセカンダリーマーケットにコンプライアンスを持って参加するには? ](https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-6d8ab3be22c9bec7943e59c95784db4d.webp)

投資プラットフォームの選択

適切な取引プラットフォームを選ぶことは、コンプライアンス投資にとって非常に重要です。

  1. 中心化取引所(CEX):通常は実体企業によって運営され、一部の地域で規制ライセンスを持っています。しかし、投資家はプラットフォームがその所在地で合法的な営業資格を取得しているかどうかに注意する必要があります。

  2. 分散型取引所(DEX):技術的には分散型ですが、多くの法域でDEXを使用することは、特にデリバティブ取引や高頻度アービトラージを行う際に、より高い法的リスクに直面する可能性があります。

投資家は次のことを行うべきです:

  • 使用しているプラットフォームのコンプライアンス背景を理解し、特に自分の地域のライセンス状況について。
  • 規制を回避するために不正な手段を使用することを避けてください。例えば、匿名ウォレットの転送やクロスチェーンブリッジを使用して入出金管理を回避することは、マネーロンダリングや不正な資金移動と見なされる可能性があります。

安全な入出金

合法で安全な入出金チャネルは、Web3投資に長期的に参加するための鍵です。地域によって入出金政策は異なるため、投資家は慎重に選択する必要があります。

  • 中国本土の投資家にとって、従来のOTC取引は高リスクになっており、大口の暗号通貨の両替に対する銀行の審査も厳しくなってきています。

  • 香港、シンガポール、アメリカなどの市場では、多様なコンプライアンスの出入金経路が存在します。合法的で隔離されたアイデンティティ構造を用いて操作することをお勧めします。例えば、ケイマンSPV、香港のファミリーオフィス構造、またはシンガポールの免税ファンド構造などです。

これらの構造は、ライセンスを持つ機関と連携して為替と清算を行うことができ、銀行や税務当局に資金の出所と行き先を説明するのに役立ちます。

納税申告

主要な法域では、暗号資産取引によって得られた利益は税制に組み込まれています。投資家は注意が必要です:

  • 取引中に得られるさまざまな形態の利益、アービトラージ、エアドロップ、ステーキング報酬、NFT取引の利益などは、申告して納税する必要がある場合があります。

  • アメリカやシンガポールなどの国々は、暗号資産に関連する収入の申告を明確に要求し、越境税務情報の共有を強化しました。

富裕層の投資家は、次のことをお勧めします。

  1. 完全な取引記録を保存します。
  2. 専門の税務顧問を雇い、収入構造を整理し、異なる種類の収益を判断します。
  3. 特殊な構造を通じて投資に参加する場合、会社法と税収契約を考慮し、収入の帰属と管轄責任を確認する必要があります。

まとめ

Web3の投資環境の変化に伴い、流通市場への投資が再び注目されています。しかし、どのような投資方法を取るにしても、コンプライアンスは常に無視できない重要な要素です。投資家は自身の法的な地位を明確に認識し、コンプライアンスのあるプラットフォームを選択し、税務や資金の流れを整理する必要があります。そうすることで、投資行為が法律のレッドラインに触れないようにすることができます。

Web3の多様性と高速成長の中で、投資行動は厳密に法的枠組みを遵守する必要があります。コンプライアンスに基づいてのみ、持続可能な投資と長期的な成長を実現できます。

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コメント
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DegenGamblervip
· 08-08 13:38
うわぁ またコンプライアンスをやらなきゃいけない
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DegenApeSurfervip
· 08-07 06:56
潤った 香港で会いましょう
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just_another_walletvip
· 08-07 06:52
また素人を装っている
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NftDeepBreathervip
· 08-07 06:49
そう、コンプライアンスコンプライアンスではお金が稼げないんだ。
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MidsommarWalletvip
· 08-07 06:48
香港がまた勝った
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